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成人高等教育金融证券本科毕业论文(五篇)

日期:2021-09-24 16:18:03 作者: 点击次数: 所属栏目:金融证券论文

成人高等教育金融证券本科毕业论文第一篇

论文题目:浅析我国金融证券市场监管方面存在的问题

【摘要】金融证券市场作为我国资本市场的一个重要组成部分,在促进我国经济健康、持续稳定发展方面发挥了重要的作用。当前,我国的金融证券市场已经越来越完善,但是在金融证券市场监管方面依然有一些问题存在,对金融证券市场的健康发展造成了一定的困扰。基于此,本文对我国金融证券市场监管方面存在的问题进行探讨。

【关键词】金融证券 市场监管 问题

一直以来,金融证券市场都属于风险系数比较高的行业,如果市场监管不到位,就会有一些经营者为了个人利益随意对客户的资金进行挪用,进行违规操作,破坏股东或者投资者的利益。此外,由于出现金融风险后,风险会进行传递,并引发连锁反应,出现系统性或者全面性的金融危机,影响整个社会的经济情况,破坏国家的稳定。所以,做好金融证券市场的监管工作具有重要意义。

一、对证券市场进行监管的作用

(一)可以帮助维护证券市场的秩序

为了确保证券交易和发行的顺利开展,国家首先要采用立法的方式允许部分中介人和金融机构在国家允许的政策范围内取得买卖证券的基本权益。但是在现有经济条件的基础上,市场上存在着垄断、欺诈、操纵交易、哄抬股价等问题。因此,需要做好证券市场活动的监督检查工作,严厉查处非法的证券交易活动,对一些正当的交易进行保护,保护证券市场的秩序。

(二)最大限度的保障投资者的利益

我们都知道证券投资是在获得高收益的同时也带来了巨大的风险的一种投资。为了使投资者能准确把控投资方向,了解市场动向,以避免其在投资中受到较大风险的冲击,国家相关部门可通过采取相关立法程序或者管理手段督促筹资者定期向投资者公开证券方面的相关信息以及经营状况,使各项信息都透明化与公开化。此外国家相关部门还应组织专门的领导小组对筹资者的信用等级进行测评,对欺瞒行为或是扭曲事实等行为要严厉打击,并制定相关法律进行约束与制裁,使证券投资市场持久、有序的发展下去。

(三)增强证券市场运行机制的有效化

增强证券市场的监管力度一方面能够在第一时间获取证券市场的有效信息,另一方面还能为投资者提供一定的理论依据与技术指导。要使证券市场能够在短时间内获取有效的信息,需满足以下几个条件:一是拥有一套高科技、现代化的信息设备系统不可或缺,二是严密的科学信息网络体系;三是专业能力强的技术管理人员。

成人高等教育金融证券本科毕业论文第二篇

论文题目:国内金融证券市场监管问题及对策探究

摘要:随着1840年鸦片战争在中国爆发,我国的经济也受到了沉重的打击,这种状态一直持续到20世纪80年代,改革开放,使我国的经济开始复苏。于是在市场经济中开始出现类似于股票和金融证劵等经济现象。在世界性的证劵市场中,我国的证劵市场与国外的大型证劵市场比起来还存在很多不足之处,是一个发展中的市场。下面这篇文章主要论述了我国的金融证劵在当下的市场环境中存在的一些问题,以及相应的解决办法。

关键词:金融证券;存在问题;解决对策

从1990年开始,我国开始正式踏入证劵市场,通过几年的沉淀与发展,现在我国的证劵市场价值的规模以及上市公司的数量都已经名列前茅,但是令人担忧的却是与之不相符合的市场发展的健康程度。在最近一段时间,经常出现各大报纸竞相报道关于股市引发的负面影响新闻,这种现象的出现,给我国金融证劵市场敲响了警钟。为了防止此种现象继续严重下去,同时也为了我国的金融证劵市场的快速健康发展,我国必须要仔细分析出现这种现象的原因,并找到相应的解决办法。

一、我国的金融证券市场所表现出的主要问题

我国的金融证劵市场发展比较晚,这是一个现实问题,因此,与国外那些发展比较早的国家相比,我国的金融市场存在着很多的不足之处。之所以会出现这种现象的原因,我们将进行具体分析,主要表现在下面几个方面上:

(一)股权的结构分配不平衡

一直以来,我国的经济形式主要是国有经济,国家掌控着企业。在举行过第十五次人民代表大会之后,我国的经济体制才开始有了变化,开始向市场经济转变,但是仍然改变不了国有股以及法人股的巨大比重。现在把企业的股权主要分为国有股份、法人股份和个人股份等形式,但是国家股份和法人股份是不能上市的,这在企业管理中反映的问题就是政府对经济过于干预,使得企业的经营权利在政府手中过大,这导致中小股东的正当权益无法得到保护。

(二)证券市场过于狭窄

中国是一个产业大国,因此,商品市场的发展总是处于领先地位。但是有的领域发展的比较晚,比如,我国的证劵市场,我国的证劵市场发展比较晚,和其他欧美发达国家相比,规模小,速度发展慢,究其原因是我国的融资制度与我国的经济发展背道而驰,企业对银行贷款过度依赖,而取代了直接进行内部的融资。

(三)投资的品种过于单一

当前,我国的证劵市场发展还未达到国际化的原因之一就是,我国对证劵市场的投资过于单一。目前,在市场上存在的股票还是很原生态的股票类型,而其他国家的国际化程度明显高于我国,这导致我国的经济效益低下,很少有投资者会对我国的证劵市场感兴趣,因此,发展的规模进一步受到制约。因此,要想吸引投资者来进行融资,我国就要在原生市场的基础之上增加更多的新型股票。

(四)对法制的监管不完善

当今社会,由于经济的发展,关于经济的犯罪率日益升高,归根结底是由于国家法律的不健全,导致对经济的监管出现了漏洞。要想使经济朝着健康、稳定的方向发展,国家就要加大对法律的监管力度,只有法律法规健全了,才能有效避免出现经济犯罪的情况。当前,在市场管理中,国家出台的法律法规包括:《反不正当竟争法》,《产品质量法》,《消费者权益保护法》以及《证券法》,这些法律法规的出台主要是为了响应国家的经济号召:主要以公有制经济为主要内容,同时也要重视多种所有制经济的全面发展。在保持基本的国民经济健康、快速发展的同时,也要进行积极的引导,关于对社会主义市场经济机制的完善,做到共同发展。虽然出台的这一系列关于经济的法律对证卷市场的整体发展起到了一定的牵制作用,但是以证卷市场现在得发展速度和长期的发展来看,却显得有些薄弱了。由于现在经济全球化的发展速度非常快,在这样的背景下,为了使我国的证卷市场能够健康、快速的发展,那么国家就更应该重视对法律法规的制定。

成人高等教育金融证券本科毕业论文第三篇

论文题目:浅析我国金融证券市场监管方面存在的问题

【摘要】金融证券市场作为我国资本市场的一个重要组成部分,在促进我国经济健康、持续稳定发展方面发挥了重要的作用。当前,我国的金融证券市场已经越来越完善,但是在金融证券市场监管方面依然有一些问题存在,对金融证券市场的健康发展造成了一定的困扰。基于此,本文对我国金融证券市场监管方面存在的问题进行探讨。

【关键词】金融证券 市场监管 问题

一直以来,金融证券市场都属于风险系数比较高的行业,如果市场监管不到位,就会有一些经营者为了个人利益随意对客户的资金进行挪用,进行违规操作,破坏股东或者投资者的利益。此外,由于出现金融风险后,风险会进行传递,并引发连锁反应,出现系统性或者全面性的金融危机,影响整个社会的经济情况,破坏国家的稳定。所以,做好金融证券市场的监管工作具有重要意义。

一、对证券市场进行监管的作用

(一)可以帮助维护证券市场的秩序

为了确保证券交易和发行的顺利开展,国家首先要采用立法的方式允许部分中介人和金融机构在国家允许的政策范围内取得买卖证券的基本权益。但是在现有经济条件的基础上,市场上存在着垄断、欺诈、操纵交易、哄抬股价等问题。因此,需要做好证券市场活动的监督检查工作,严厉查处非法的证券交易活动,对一些正当的交易进行保护,保护证券市场的秩序。

(二)最大限度的保障投资者的利益

我们都知道证券投资是在获得高收益的同时也带来了巨大的风险的一种投资。为了使投资者能准确把控投资方向,了解市场动向,以避免其在投资中受到较大风险的冲击,国家相关部门可通过采取相关立法程序或者管理手段督促筹资者定期向投资者公开证券方面的相关信息以及经营状况,使各项信息都透明化与公开化。此外国家相关部门还应组织专门的领导小组对筹资者的信用等级进行测评,对欺瞒行为或是扭曲事实等行为要严厉打击,并制定相关法律进行约束与制裁,使证券投资市场持久、有序的发展下去。

(三)增强证券市场运行机制的有效化

增强证券市场的监管力度一方面能够在第一时间获取证券市场的有效信息,另一方面还能为投资者提供一定的理论依据与技术指导。要使证券市场能够在短时间内获取有效的信息,需满足以下几个条件:一是拥有一套高科技、现代化的信息设备系统不可或缺,二是严密的科学信息网络体系;三是专业能力强的技术管理人员。

成人高等教育金融证券本科毕业论文第四篇

论文题目:金融证券类课程体系设计的专业化本土化进程研究

[摘要]金融证券类学科理论主要来自西方,这在一定程度上导致了内地金融证券类专业课程体系更多地注重于理论的传授而缺乏实际的市场运行的验证。文章从前人对金融证券类课程体系建设和改革的成果出发,总结了目前高校金融证券类课程体系设计的缺陷,从提高课程教学专业化和本土化两个方面对金融证券类课程体系设计提供了新思路。

[关键词]金融证券类专业 课程体系 金融学 证券投资 学科体系

随着中国这个世界第二大经济体不断努力使其金融市场全球化,10年后A股市值已经超过12万亿美元。自从中国去年超过日本成为世界股市市值第二大的国家,中国两大证交所——上交所和深交所的市值总和为4万亿美元左右。而据美国高盛公司预测,到2030年,中国的股市市值有可能超过美国。

一、提出问题

如此庞大的证券市场需要得到维持以及发展,必须依靠大量的证券人才才能得以实现。目前,我国证券市场已经进入了一个新的阶段,证券市场的人才需求越来越呈现出复合型、高端型、高素质、具有创新和竞争意识多方面要求并进的特点。培育具有这些特点的人才,有必要对内地的金融证券类课程体系进行相应的专业化本土化改革。

林毅夫曾指出“被解释现象的重要性决定社会科学理论的贡献大小”。当前金融大学科的理论主要来自于西方发达国家,西方发达国家的金融市场发展历史长,制度设计比较完备,而内地金融市场发展时间短,制度建设仍处于不断完善的过程中。所以如何利用现代金融理论体系对内地金融市场尤其是证券市场进行安全分析,这是金融证券类课程体系设计面临的一个大问题。因此,本文认为进行专业化本土化改革研究,就是要把金融证券类课程体系结合内地金融业的实际情况进行专业化和本土化,使得金融证券类课程体系适应本地金融市场的要求。一方面,课程体系改革的目的是可以把金融证券理论与中国股市的实践活动结合起来,可以用理论知识来指导实践、面向实务;另一方面,课程体系改革的结果是培养能够把金融证券理论与中国股市的实践结合起来的人才,这样才能面向金融类企业对于实务人员的需求,推动金融市场合理化发展。

成人高等教育金融证券本科毕业论文第五篇

论文题目:金融证券领域的服务供应链体系结构探析

【摘 要】金融证券服务供应链体系在我国已经趋于成熟,本文以服务供应链体系结构为阐述方向,力图从市场经济环境角度出发,对金融证券服务供应产业链现有结构形式进行一定的方向性调整。

【关键词】证券;供应链;供应链体系结构

我国早在2004年就已经开始研究服务供应链体系,只是当时因发展不成熟、金融体系完善度不够等多项原因,服务供应链还没有涉及到金融证券方向,仅在物业服务、旅游服务、物流服务等几种有限的区域内进行服务供应链应用。但随着时间的推移及国家的发展,我国现在已经能够将服务供应链管理理念渗入到金融证券市场当中,并试图通过积极地努力,使其日趋完善并具备赶超西方先进水平的能力。基于此,本文更多的是将这一管理理念进行结构上的延伸以及优化,以促进核心竞争力为主要目标,完善我国金融证券的服务供应链体系。

一、我国金融证券服务供应链结构的特征

1.特殊的金融证券服务供应链模式

若论起我国金融供应链的服务成效,总结开来,其发展特点在于以下两大方向:在体系中,服务的供应商需要对整个结构体系输出作战略性指导,通俗来说,就是居中调控。比如就银行与国企的配合这一终端服务供应体系,银行成为服务供应链的保障者以及资金供应者,而中小型企业属于服务供应链当中的执行者以及部分利益受用者,此时银行就会根据国有企业所给出的“方向”进行金融调控,无论是融资、整合,还是调控分配,始终能作为服务供应链的控制者,对整体的产业结构进行调控。从单方向来看,这就是战略指导的原型之一。而在金融证券中,证券公司与上市公司就属于处在战略指导地位一线的服务供应商,利用证券交易所服务集成商形成国际级的金融证券服务,构建大型的信息综合型平台、上市计划安排、证券代理销售,形成金融证券服务正向供应链以及逆向供应链的集合,最终形成稳健供应市场。

2.供应链运营模式——推拉结合型

对于金融证券服务供应链来说,对比投资者的响应速度,“推动型运营模式”明显滞后于“拉动型运营模式”,前者只能部分满足投资者需求,而后者的经营成本却明显高于后者。在此意义上而言,当金融证券服务供应链模式介于二者之间时,应为最佳。“推拉结合型模式”要如何实践呢?具体来说,“推动型供应链运营模式”适用于金融证券服务出现差异化前,换言之,应按照对证券金融市场的预测进行服务产品设计及输出;而“拉式供应链”则应选择使用于金融证券服务出现差异化之后,也就是说应根据最终服务市场的实际需求情况做出反应。服务集成商通常是金融证券服务过程当中差异点集中表现的主导,而金融证券所表现出的快速变化以及高速运转,又是这其中的重点。因此在追求高效率、短时间的金融证券市场当中,应当建立一种富含“双向作用力”的有效模式,也就是“推拉模式”,这一模式主要能体现出服务供应链的多样性。在服务供应差异点左右,在推式阶段中,服务需求特点为稳定且大批量;而在拉式阶段中,服务需求特点是随着交易市场而快速变化,较为不稳定且小批量。这种集合了“推式”供应链和“拉式”供应链的优点的新型服务供应链的运营模式,集中体现出延迟差异的思想,从而稳定了整个服务供应链中的服务负荷,进而提高了各个金融证券服务商的效率。


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